杜絕違規/嚴打唱高散貨 索取逾千項交易紀錄
為了確保香港市場保持國際競爭力，證監會多年來一直致力打擊市場失當行為，以保障投資者的合法權益，鞏固香港國際金融中心地位。
今年第二季，證監會在經過高等法院審訊後成功令3名人士被定罪，3人參與了組織極為嚴密的操縱市場計劃。證監會的調查發現，該集團成員包括上述被定罪的3人，串謀在其所控制的156個證券賬戶之間進行操縱交易，藉此以人為方式維持正利（03728）股份的成交量，造成正利股份交投活躍的虛假或具誤導性的表象，並以人為方式提高了該等股份的成交量，以及獲取了超過1.24億元的非法利潤。原訟法庭判處2名人士監禁6年8個月，並判處另外1人監禁4年4個月。有關判刑是自《證券及期貨條例》於2003年生效以來，就操縱市場案作出的最高監禁刑罰。
為了嚴打「唱高散貨」，證監會在季內更向中介機構提出1223項索取交易及賬戶紀錄的要求。此外，證監會繼續對中介人作出監察，季內，證監會對65家持牌機構進行現場視察，以查核它們遵守監管規定的情況。以及對5名人士作出紀律處分，他們分別被暫時吊銷牌照或禁止重投業界七個月至四年不等。
今年6月證監會更與中國證券監督管理委員會在雲南省昆明市召開了第十六次定期高層執法合作會議。雙方深入研究如何進一步加強兩地證券執法合作，以更有效地打擊跨境證券違法違規行為。
